Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ 2010 года. Рабочая тетрадь. - читать онлайн

Статья 4 Регламента ЮНСИТРАЛ 2010 года детализирует информацию, которая должна содержаться в ответе на уведомление об арбитраже. В отличие от предыдущей редакции Регламента, новый текст предъявляет ответчику определенные требования относительно того, что в ответе на уведомление об арбитраже должны содержаться его объяснения по существу вопроса и также предложения о вовлечении в процесс третьих лиц, которые, возможно, не были упомянуты истцом в уведомлении об арбитраже. Основная цель комментируемой статьи в целом заключается в прояснении неотложных вопросов на начальном этапе процесса арбитража. [35]

Говоря о сроках, ответчик должен направить истцу ответ на уведомление об арбитраже в течение 30 дней с момента его получения. Как отмечалось самими членами рабочей группы, участвовавшими в разработке проекта изменений к Регламенту ЮНСИТРАЛ, в отличие от исковых заявлений и возражений, которым присуща большая полнота, уведомления об арбитраже и ответы на них обычно имеют краткий характер. Поэтому 30-дневный срок представляется вполне уместным, кроме того, он согласуется с обычной международной арбитражной практикой и является более щадящим, чем в предыдущей редакции (в статье 5 Регламента 1976 года на это отводилось 15 дней). В случае если ответчик не может предоставить ответ на уведомление в указанный срок, он всегда может обратиться с просьбой о продлении такого срока или указать на предварительный характер своего ответа [35]. Также он может указать на это обстоятельство в своем письменном возражении по иску согласно статье 21 Регламента [25].

В классической модели арбитражного разбирательства ответ на уведомление об арбитраже является кратким тезисным документом, минимальные стандарты содержания которого приведены в комментируемой статье.

По существу, информация, которая должна содержаться в ответе на уведомление об арбитраже, корреспондирует перечню требований, предъявляемых к самому уведомлению об арбитраже (пункт 3 статья 3 (с-g) Регламента). Пересмотренный Регламент содержит дальнейшие подсказки ответчику в части элементов, которые может, но не обязан содержать ответ на уведомление об арбитраже. Эти элементы включают: юрисдикционные возражения, соображения относительно компетентного органа и кандидатур арбитров. В случае если ответчик намеревается выдвинуть встречные требования или требования к зачету (set of claims) или, как упоминалось, предложить привлечь к процессу третьих лиц, это также должно быть явно выражено в ответе. Таким образом, все компоненты, содержащиеся в ответе на уведомление об арбитраже, четко делятся на две группы: относящиеся к требованиям в связи со спором и относящиеся к составу арбитражного суда. [35]

Ответчику не требуется представлять свои объяснения по существу дела, аргументы, факты и доказательства, подтверждающие их. Однако в ряде случаев, в интересах кратчайшего завершения процедуры, а также формирования у арбитров полной картины дела с учетом позиции ответчика, может быть целесообразно воспользоваться этим инструментом для представления полноценного отзыва развернутой позиции ответчика по всем или некоторым вопросам разбирательства. Ответчик также может ходатайствовать о разбиении арбитражного разбирательства на части, а именно, выделить вопросы предварительного характера (такие как юрисдикция), с тем пониманием, что развернутую позицию по другим вопросам ответчик сможет представить на последующих этапах.

Ответ должен предоставляться в письменной форме, что, очевидно, является дополнительным, повышенным требованием к формату заявления по сравнению с общими предписаниями о порядке коммуникации (статья 2 Регламента).

Данные редакционные изменения к Регламенту нацелены на то, чтобы создать баланс в отношениях между сторонами, обеспечить идентификацию ключевых моментов спора до того, как будет завершено формирование состава арбитража, и принять основные решения относительно хода процесса и графика рассмотрения дела.

В то же время отсутствие реакции ответчика на уведомление об арбитраже не должно тормозить рассмотрение дела (пункт 3 статьи 4; пункт 5 статьи 3). Формирование состава арбитража и рассмотрение дела, как предписано указанными положениями, не должно затрудняться или приостанавливаться бездействием ответчика, которое может выражаться в отсутствии ответа на уведомление об арбитраже, или предоставлении неполного ответа, в задержке его направления. Состав арбитража компетентен рассматривать дело без учета неполноценности ответа на уведомление об арбитраже.

Следует внимательно относиться к перечню адресатов для ответа на уведомление об арбитраже. В отличие от правил многих арбитражных институтов, которые на раннем этапе разбирательства выполняют функцию центра коммуникаций – переправляют корреспонденцию всем вовлеченным в процесс лицам, модель арбитража ad hoc не предусматривает такого порядка. Позаботиться о доставке коммуникаций сторонам процесса и иным его участникам должен заявитель.

Таким образом, новая редакция Регламента явным образом предусматривает, что ответ на уведомление об арбитраже должен содержать не только мнение ответчика по процессуальным вопросам, но и общие положения относительно его позиции по существу дела. Такой подход соответствует современным тенденциям международного арбитража, направлен на ускорение разбирательства, так как уже на самой ранней стадии процесса стороны имеют возможность выразить свое мнение относительно ключевых аспектов дела.

Согласно рекомендациям Секретариата ЮНСИТРАЛ от 12.08.2012, если институциональный арбитраж использует Арбитражный Регламент ЮНСИТРАЛ в качестве модели для своего учрежденческого регламента, то такой арбитраж, как правило, выполняет функции, возлагаемые согласно Регламенту на компетентный орган. В силу этого пункт 2 (b) статьи 4 следует исключить. Если функции компетентного органа выполняются каким-либо органом в структуре соответствующего институционального арбитража, то целесообразно разъяснить состав этого органа и, если это уместно, процесс назначения его членов, что может быть сделано, например, в приложении [51].

Итоги обсуждения

Ответ на уведомление об арбитраже [3]

(56). Рабочая группа отметила, что, поскольку исковое заявление является лишь факультативным элементом уведомлений об арбитраже, третейский суд может быть образован в таких обстоятельствах, когда ответчику не было предоставлено возможности (или от него не требовалось) изложить свою позицию в отношении таких вопросов, как юрисдикция, исковое требование или какие-либо встречные требования.

(57). Рабочая группа рассмотрела вопрос о том, следует ли предоставить ответчику возможность изложить свои аргументы до образования третейского суда путем ответа на уведомление об арбитраже и до представления истцом своего искового заявления. Было высказано мнение о том, что предоставление такой возможности или, как это предлагается некоторыми делегациями, установление такого процедурного обязательства принесет дополнительную пользу, поскольку уже на раннем этапе арбитражной процедуры будут разъяснены основные вопросы, связанные со спором. Было указано, что включение права ответчика ответить на уведомление об арбитраже обеспечит надлежащую сбалансированность в том, что касается позиций истца и ответчика. Это предложение получило поддержку. Рабочая группа согласилась обсудить на одной из будущих сессий возможное содержание ответа на уведомление об арбитраже.

Обязательное или факультативное положение (Пункт 5) [6]

(58). Рабочая группа согласилась с тем, что рассматриваемые в пункте 39 документа [4] положения, касающиеся ответа на уведомление об арбитраже, следует сохранить. Были заданы вопросы о целесообразности признания факультативного характера ответа на уведомление об арбитраже. Было предложено заменить в вводной части пункта 5 слова "которое должно включать" словами "которое может включать". Рабочая группа отметила, что в пункте 7 уже содержится положение о последствиях непредставления ответа на уведомление об арбитраже. Рабочая группа согласилась продолжить рассмотрение формулировок пунктов 5–7 на одной из будущих сессий.

Пункт 5 подпункт (а) [6]

(60). Было высказано сомнение в уместности использования слов "любые замечания", если они могут быть истолкованы как препятствующие представлению каких-либо замечаний впоследствии, и было предложено использовать более точную формулировку. Рабочая группа приняла решение рассмотреть редакцию пунктов 5, 6 и 7, касающихся ответа на уведомление об арбитраже, на более позднем этапе.

Итоги обсуждения [14]

(32). Было отмечено, что в статье 3 рассматриваются как уведомление об арбитраже, так и ответ на него, поэтому, возможно, было бы желательно включить положения, касающиеся ответа на уведомление об арбитраже, в отдельную статью.

Пункт 5

(38). Рабочая группа согласилась исключить слова "по возможности", заключенные в квадратные скобки в вводной части пункта 5.

Пункт 5 подпункт (а)

(39). Было указано на возможное противоречие между подпунктом (а), который обязывает ответчика включать в свой ответ на уведомление об арбитраже заявление об отводе арбитражного суда по неподсудности, и пунктом 2 статьи 21 Регламента, который требует, чтобы такое заявление об отводе по неподсудности делалось не позднее представления возражения по иску. В этой связи было предложено исключить подпункт (а). В ответ было высказано мнение о том, что подпункт (а) следует перенести из пункта 5 в пункт 6, в котором перечислены факультативные вопросы, которые могут включаться в ответ на уведомление об арбитраже. Это предложение было принято Рабочей группой.

(40). С учетом согласованных изменений, о которых говорится в пункте 39 выше и пункте 67 ниже, Рабочая группа утвердила содержание пункта 5.

Пункт 6

(41). Рабочая группа одобрила содержание пункта 6 с включением в него положения, перенесенного из подпункта 5 (а) (см. пункты 39 и 40 выше).

Пункт 7

(42). Было внесено предложение о замене в тексте на английском языке слова «impeded» словом «hindered». Это предложение получило широкую поддержку, и Рабочая группа одобрила пункт 7 с этим изменением.

Последовательность между статьей 3 (5) (d) и статьей 5 в вопросе о сроках для определения числа арбитров

(67). После обсуждения Рабочая группа пришла к согласию о том, что в подпункт 5 (с) статьи 3 следует включить ссылку на подпункт 3 (g) статьи 3, что позволит абсолютно ясно указать на обязанность ответчика отреагировать на предложение истца о числе арбитров. Как следствие этого, подпункт 5 (d) статьи 3 будет исключен. Кроме того, было также решено предусмотреть в статье 5, что субсидиарное правило о назначении трех арбитров будет применяться в случае, если сторонам не удалось достичь согласия относительно числа арбитров в течение 30-дневного срока, предусмотренного для представления ответа на уведомление об арбитраже согласно пункту 5 статьи 3.

Итоги обсуждения [22]

Проект статьи 4 (новая статья) – ответ на уведомление об арбитраже

NB: На этом этапе было решено выделить обсуждаемые положения в отдельную статью.

Вступление в дело третьей стороны до образования арбитражного суда

(67). Было отмечено, что пункт 5 проекта статьи 17, который разрешает третьим сторонам вступать в арбитражное разбирательство в качестве одной из сторон, применяется только к периоду после образования третейского суда. Далее было отмечено, что для вступления в арбитражный процесс новой стороны наиболее уместным является время на начальных этапах производства до образования третейского суда. В этой связи было предложено включить в пункт 2 проекта статьи 4 новый подпункт примерно следующего содержания: "f) в тех случаях, когда ответчик формулирует требования в отношении какой-либо иной стороны арбитражного соглашения, чем истец, в его ответ включается уведомление об арбитраже в соответствии со статьей 3".

Пункт 3

(68). Было отмечено, что, хотя в соответствии с пунктом 5 проекта статьи 3 третейский суд прямо уполномочивается разрешать любые разногласия в отношении достаточности уведомления об арбитраже, аналогичного положения применительно к разногласиям в отношении ответа на уведомление об арбитраже в пункте 3 проекта статьи 4 не содержится. В силу этого Рабочая группа согласилась изменить пункт 3 проекта статьи 4 следующим образом:

"Образованию арбитражного суда не препятствуют любое разногласие в отношении непредставления ответчиком ответа на уведомление об арбитраже или неполный или представленный с задержкой ответ на уведомление об арбитраже; эти вопросы подлежат окончательному урегулированию арбитражным судом".

(69). С учетом этого изменения пункта 3 Рабочая группа одобрила содержание проекта статьи 4.

Финальный текст, вынесенный на рассмотрение Комиссии