Исключительно важная роль в осуществлении задачи всестороннего, полного, объективного, быстрого и эффективного расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта принадлежит разработанности современной частной криминалистической методики расследования данных преступлений, знанию и творческому применению этой методики практическими работниками правоохранительных органов.
Такая методика содержит сведения, необходимые для правильной организации следственной деятельности, начиная от проверки первичной информации о событии, имеющем признаки преступления, возбуждения уголовного дела, проведения первоначальных следственных действий и вплоть до завершения расследования. В подобной методике учитывается обобщенный опыт расследования большого количества уголовных дел о преступлениях конкретного вида; в настоящем исследовании – это дела о преступлениях в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта и сопутствующих им преступлениях, а также выявленные закономерности их расследования. Знание такой методики следователями и другими практическими работниками правоохранительных органов повышает эффективность их деятельности по обнаружению, фиксации, проверке и оценке фактических данных о противоправных действиях в упомянутой сфере.
Разработка частной криминалистической методики должна осуществляться в строгом соответствии с рядом исходных положений – методических принципов[5], которые должны в обязательном порядке учитываться и при разработке методики расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта.
Рассмотрим сказанное подробнее. Одним из важнейших принципов криминалистических методик является принцип соблюдения законности. Строгое и неуклонное соблюдение законности при расследовании уголовных дел, являясь одним из исходных положений частных криминалистических методик, представляет собой конкретную форму реализации данного общеправового принципа в криминалистике.
Применительно к криминалистической методике расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта данный принцип означает требование точного соответствия научных рекомендаций в области организации и осуществления расследования и предотвращения таких преступлений положениям Конституции Российской Федерации, нормам уголовного, уголовно-процессуального и других отраслей законодательства. С помощью криминалистических методических рекомендаций должно обеспечиваться быстрое и полное раскрытие данных преступлений, изобличение виновных при правильном применении закона.
Все разрабатываемые при этом научные рекомендации должны способствовать наиболее успешной организации расследования и предотвращения преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта, обеспечивая надежное соблюдение прав граждан, высокую правовую культуру работы сотрудников правоохранительных органов, недопущение противопоставления законности целесообразности.
Таким образом, принцип соблюдения законности в методике расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта означает строгое соответствие криминалистических методических рекомендаций требованиям закона и обеспечение на их основе наиболее эффективного расследования и предотвращения таких преступлений.
Другим важным принципом построения частной криминалистической методики является плановость расследования. В соответствии с данным принципом в методике расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта должны находить свое творческое развитие и применение общетеоретические положения планирования[6] с учетом специфики расследования этого вида преступлений.
Так, данные положения должны быть положены в основу определения задач расследования таких преступлений, выдвижения следственных версий, выяснения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и т. п.
Подытоживая сказанное, заметим, что частные методики, являясь конечным «продуктом» всей криминалистической науки, служат следователям (дознавателям) средством оптимизации их работы по раскрытию и расследованию различных видов преступлений.
Одной из важнейших составных частей частной методики расследования является криминалистическая характеристика данного вида преступлений.
Криминалистическая характеристика преступления являлась предметом исследования многих видных ученых-криминалистов: Р. С. Белкина, В. С. Бурдановой, А. Н. Васильева, Л. Г. Видонова, И. А. Возгрина, Г. А. Густова, А. Н. Колесниченко, И. М. Лузгина, С. П. Митричева, В. А. Образцова, И. Ф. Пантелеева, Н. А. Селиванова, Л. А. Сергеева, В. Г. Танасевича, Н. П. Яблокова и др. Однако до настоящего времени общепризнанное определение криминалистической характеристики отсутствует, и оно является предметом широкого обсуждения как при исследовании проблем общей теории криминалистики, так и при решении вопросов, относящихся к частным криминалистическим теориям.
Безусловно, отсутствие общепризнанного определения криминалистической характеристики преступления не позволяет в полной мере разрабатывать ее элементы в целях практического использования при расследовании преступлений.
Однако, по мнению большинства специалистов, криминалистическую характеристику преступления следует рассматривать как описание типичных черт данного вида преступлений, признаков преступника, способов, характерных мотивов совершения преступления и т. п.
Таким образом, пришедший в 60-х гг. XX в. на смену ранее широко использовавшемуся в криминалистике выражению «общая характеристика преступления» термин «криминалистическая характеристика» в настоящее время активно используется в криминалистической науке, означая, прежде всего, описание преступления как реального явления действительности, основанное на научных исследованиях, дающее возможность практическим работникам быстро выдвигать версии о лице, совершившем преступление, способе совершения и быстро находить следы способа и устанавливать это лицо.
В юридической литературе существуют две точки зрения на состав элементов криминалистической характеристики.
В частности, Р. С. Белкин отмечал, что большинство авторов называют следующие ее элементы:
а) типичные следственные ситуации, под которыми понимается характер исходных данных;
б) способ совершения преступления;
в) способ сокрытия преступления, маскировка;
г) типичные материальные следы преступления и вероятные места их нахождения;
д) характеристика личности преступника;
е) обстановка преступления (место, время и другие обстоятельства)[7].
Некоторые ученые полагают возможным включение в криминалистическую характеристику и некоторых других элементов, таких, как распространенность и динамика вида преступлений[8], уровень активности населения по содействию правоохранительным органам в борьбе с нарушителями правопорядка[9] и др.
Однако представляется, что включение подобных элементов в состав криминалистической характеристики является лишь их заимствованием из других видов юридических (уголовно-правовой, криминологической) характеристик преступления и только подменяет последние.
Так, криминалистическая характеристика отдельного вида преступлений должна включать описание исходной информации, систему данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения, личности вероятного преступника и вероятных мотивах и целях преступления, а также о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка). Все эти элементы составляют систему, т. е. связаны друг с другом[10].
Данная связь будет носить вероятностный характер, проявляясь в определенных ситуациях с определенной частотой, что говорит о взаимосвязи составляющих криминалистическую характеристику элементов, их взаимообусловленности и определенной степени встречаемости.
Основным назначением криминалистической характеристики является выявление этих взаимосвязей и степени их выраженности, что позволит при недостатке первоначальной информации по делу выбрать наиболее оптимальные версии и направления расследования.
По мнению И. А. Возгрина, практическое значение составляющих криминалистическую характеристику элементов исключительно велико, так как без их знания и учета невозможно успешно раскрывать и расследовать преступления[11]. С этим выводом нельзя не согласиться.
Итак, под криминалистической характеристикой можно понимать совокупность обобщенных сведений, основанных на материалах практики расследования преступлений, описывающих криминалистически значимые элементы преступлений, их взаимосвязи и объективные криминалистически значимые закономерности, знание которых необходимо для организации и осуществления всестороннего, полного, объективного и быстрого расследования преступлений.
Исходя из этого, криминалистическая характеристика преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта – это система обобщенных фактических данных о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступных деяний в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта, знание которых необходимо для организации и осуществления наиболее успешного расследования и предупреждения таких преступлений.
Как отмечалось, эмпирической базой криминалистических характеристик являются сведения о преступной деятельности и деятельности по предотвращению и расследованию преступлений. Научной же основой их разработки являются криминалистические учения о причинности, прогнозировании, механизме преступления, следах преступления, преступных навыках и т. д.
Сущность криминалистической характеристики может быть раскрыта через содержание составляющих ее элементов.
Так, к основным чертам, определяющим сущность криминалистической характеристики, А. Н. Васильев предлагает отнести ответы на следующие вопросы:
а) как, каким способом совершается преступление данного вида (поведение преступника, кем и в отношении чего или кого, используемые орудия и средства совершения преступления, условия, преступные последствия, предпринимаемая преступником маскировка и т. д.);
б) по каким первоначально обнаруженным признакам можно сделать вывод, что преступление совершено тем или иным способом;
в) где, у кого, какие могут находиться следы (в широком смысле этого слова) при данном способе преступления и его фактическом содержании, последствиях[12].
К этому перечню следовало бы добавить, на наш взгляд, и сведения о личности преступника.
Итак, основными элементами общей криминалистической характеристики преступлений будут являться:
а) предмет преступного посягательства;
б) обстановка при приготовлении, совершении преступления и после его совершения (место, время и т. д.);
в) способ преступления (подготовка, совершение и его сокрытие);
г) особенности материальных и идеальных следов (механизм следообразования) и мест их вероятного нахождения;
д) особенности личности преступника;
е) мотив и цель совершения преступления;
ж) особенности личности потерпевшего;
з) сведения о материальном и ином ущербе.
Таким образом, в криминалистическую характеристику преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта должны быть включены следующие элементы:
а) предмет (или орудие) преступного посягательства (сильнодействующие и ядовитые вещества); его характеристика и результаты воздействия на организм человека, на общественную безопасность и нравственность;
б) обстановка при приготовлении, совершении и после совершения незаконных действий с сильнодействующими или ядовитыми веществами в целях их сбыта;
в) способы подготовки, совершения и сокрытия таких преступлений; источники поступления и каналы сбыта данных веществ;
г) особенности идеальных и материальных следов преступления и мест их вероятного нахождения;
д) особенности личности преступника;
е) мотив и цель совершения рассматриваемых преступлений.
Как представляется, сведения о личности потерпевшего и сведения о материальном и ином ущербе не следует включать в криминалистическую характеристику рассматриваемых преступлений, поскольку в основном подобные преступления напрямую не затрагивают прав и законных интересов граждан (исключения составляют лишь преступления, при которых сильнодействующие вещества являются орудием совершения других корыстно-насильственных преступлений). Хищения же сильнодействующих и ядовитых веществ не наносят крупным фармацевтическим предприятиям и медицинским учреждениям существенного материального ущерба в связи с тем, что при больших объемах производства и использования данных веществ их хищения в относительно небольших размерах попросту малозаметны.
Перейдем теперь к более подробному исследованию отдельных элементов криминалистической характеристики преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта.
Преступления в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта посягают как на установленный порядок законного оборота данных веществ, так и причиняют вред здоровью населения при нарушении такого порядка (объект преступного посягательства).
В этой связи в криминалистической характеристике рассматриваемых преступлений большое значение будут иметь сведения о различных видах сильнодействующих и ядовитых веществ (а также оборудовании для их изготовления и переработки), являющихся в одних случаях предметом преступного посягательства, а в других, например при совершении разбоев, – орудием совершения преступления.
При уяснении уголовно-правовой сущности понятия «сильнодействующие и ядовитые вещества» необходимо опираться на медицинский, социальный и правовой аспекты, поскольку сильнодействующие и ядовитые вещества как предмет преступлений характеризуются обязательным сочетанием медицинского, социального и правового признаков.
Так, сильнодействующими называют вещества, оказывающие опасное для здоровья и жизни людей действие при приеме их в завышенных дозах и при наличии медицинских противопоказаний к употреблению. Такие вещества способны вызывать состояние зависимости, оказывать стимулирующее или депрессивное воздействие на центральную нервную систему, вызывая галлюцинации или нарушения моторной функции, мышления, поведения, восприятия, изменения настроения, либо могут приводить к аналогичным вредным последствиям.
Ядовитыми же называют вещества, оказывающие токсическое (отравляющее) воздействие на организм человека. Даже при употреблении малых доз они могут вызвать тяжелое отравление или причинить смерть[13].
Впрочем, здесь необходимо заметить, что приведенные определения сильнодействующих и ядовитых веществ следует рассматривать как довольно условные, поскольку к числу данных веществ относятся столь разнообразные по своей природе (в том числе по токсикологическим характеристикам) вещества, что дать им полное и исчерпывающее определение вряд ли возможно. По этой же причине невозможна и единая классификация данных веществ.
Действие сильнодействующих и ядовитых веществ обусловлено их химическими реакциями с веществами, входящими в состав клеток и тканей организма, а также принимающими участие в тканевом обмене. Это медицинские признаки.
Под социальным признаком следует понимать распространенность и опасность немедицинского потребления сильнодействующих или ядовитых веществ для здоровья различных слоев населения, нарушения законного оборота данных средств.
Правовой (юридический, нормативный) признак обусловлен отнесением конкретных веществ к группе сильнодействующих или ядовитых нормативными актами Министерства здравоохранения Российской Федерации. Таковыми являются вещества, внесенные в соответствующие Списки, издаваемые Постоянным комитетом по контролю наркотиков (ПККН) при Минздраве РФ.
Данные Списки сильнодействующих и ядовитых веществ составляются с учетом Списков А и Б, издаваемых Минздравом РФ, особенностей фармакологического действия соответствующих веществ и лекарственных средств на практике, данных из практики судебно-следственных органов, связанной с противоправными действиями с веществами и лекарственными средствами, не отнесенными к наркотическим или психотропным, соответствующих положений и требований действующих в рамках ООН международных конвенций и протоколов, в первую очередь Конвенции о психотропных веществах 1971 г. и Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
Таким образом, нормативный характер определения сильнодействующих и ядовитых веществ в наибольшей степени соответствует правильному пониманию их сущности как предмета рассматриваемых преступлений.
Итак, Списки сильнодействующих и ядовитых веществ, издаваемые ПККН, включают в себя не только лекарственные, но и другие (синтетические и природные) вещества, не разрешенные в свободном обороте.
В Списках сильнодействующих и ядовитых веществ приводятся также используемые синонимы названия конкретных веществ. Независимо от того, что в Списках не приведены какие-либо синонимы перечисленных в Списках веществ, контроль распространяется и на них, какими бы фирменными названиями (синонимами) эти вещества не обозначались.
Так, Список № 1 сильнодействующих веществ насчитывает более 90 наименований. Среди них: алимемазин, барбитал, диазепам, клофелин, лоразепам, пиперидин, реладорм, толуол, эргометрин, 1- фенил-2-пропанон и др.
К сильнодействующим веществам относятся не только субстанции, перечисленные в данных Списках, но также и дозированные лекарственные формы при условии, если в состав препаратов не входят другие фармакологически активные вещества. Если данный конкретный состав препарата не перечислен в Списках, то вопрос может решаться экспертно, путем получения заключения Президиума ПККН.
После экспертного заключения ПККН о том, что данный конкретный состав препарата (или соответствующая лекарственная форма – свеча, ретард, лонг) признается сильнодействующим, с этого времени с правовых позиций он является сильнодействующим и с очередным изданием пересмотренных Списков соответственно включается в них.
Список № 2 ядовитых веществ содержит более 50 наименований. В него, в частности, включены: ангидрид уксусной кислоты, глифтор, змеиный яд, пиперональ, ртути дихлорид, синильная кислота, фосфор желтый, цианистый калий и др.
Официальные разъяснения и толкования по данным Спискам входят в компетенцию только ПККН и его Президиума.
Списки не являются «застывшими» документами и могут дополняться ПККН новыми средствами, признанными сильнодействующими или ядовитыми в установленном порядке после публикации. Аналогично некоторые вещества могут исключаться ПККН из Списков.
Здесь же следует заметить, что многие вещества, перечисленные в Списках сильнодействующих и ядовитых веществ, одновременно входят и в утвержденный (в соответствии с требованиями Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах») постановлением Правительства РФ от 30 июня 1998 г. № 681 Список прекурсоров, оборот которых в РФ ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ.
Это такие вещества, как: ангидрид уксусной кислоты, изосафрол, пиперидин, толуол, фенилуксусная кислота, 1-фенил-2-пропанон, эрготамин, эфедрин и др.
Под прекурсорами наркотических средств и психотропных веществ законодатель понимает вещества, часто используемые при производстве, изготовлении, переработке наркотических средств и психотропных веществ, включенные в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, в соответствии с законодательством РФ, международными договорами РФ, в том числе Конвенцией ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
Некоторые сильнодействующие вещества (хлороформ, толуол, хлорэтил и др.) входят в изданный ПККН Список одурманивающих веществ, являясь, таким образом, еще и предметом преступлений, предусмотренных ст. 151 УК РФ.
Некоторые ядовитые вещества (хлорпикрин, цианистый калий, цианистый натрий) входят в утвержденный Указом Президента РФ от 28 августа 2001 г. № 1082. Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль.
В предмет изучаемых преступлений кроме самих веществ входит оборудование для их изготовления и переработки. Это заводские или кустарно изготовленные машины и приспособления для таблетирования или ампулирования веществ; автоматические и ручные мешалки субстанций, вещества, не отнесенные к изделиям, входящим в кухонные наборы; полуфабрикаты, пустые ампулы, шприц-тюбики и разных объемов капсулы; приспособления для маркировки ампул, шприц-тюбиков, капсул; заводские или кустарно изготовленные устройства для охлаждения жидкостей при экстракции и перегонке (к этой категории не относятся бытовые холодильники), а также устройства для экстракции и перегонки, устройства для фильтрации жидкостей под вакуумом.
В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. № 9 при рассмотрении уголовных дел о преступлениях, связанных с сильнодействующими или ядовитыми веществами, суды должны руководствоваться Списками сильнодействующих и ядовитых веществ, издаваемыми ПККН при Министерстве здравоохранения Российской Федерации. Для определения вида веществ (сильнодействующее или ядовитое), их названий и свойств, происхождения, способа изготовления или переработки суды при рассмотрении дел данной категории должны располагать соответствующими экспертными заключениями, полученными в соответствии с методиками, утвержденными Постоянным комитетом по контролю наркотиков[14].
Данные о сильнодействующих или ядовитых веществах, как правило, становятся известными на первоначальном этапе расследования и являются признаками рассматриваемых преступлений. Поэтому знание следователем и оперативным работником внешнего вида и особенностей сильнодействующих и ядовитых веществ помогает их обнаружению, способствует выдвижению обоснованных версий, выбору оптимальных тактических решений, прогнозированию следственных ситуаций и, в конечном счете, наиболее квалифицированному расследованию данной категории преступлений.
Качественные и количественные характеристики этих веществ являются важнейшими доказательствами по рассматриваемым уголовным делам.
Как уже было сказано выше, единой классификации сильнодействующих и ядовитых веществ не существует.
Значительную часть сильнодействующих веществ составляют различные лекарственные препараты, воздействующие, главным образом, на центральную нервную систему человека.
Это, в первую очередь, снотворные препараты (барбитал[15], барбитал натрия, нитразепам, фенобарбитал, циклобарбитал и др.), седативные (успокаивающие) препараты (амизил, диазепам, тизерцин (левомепромазин), бензонал, клоназепам, мепробамат, хлордиазепоксид, медазепам и др.), антидепрессанты (цефедрин, алимемазин), психостимуляторы (сиднокарб), противоэпилептические (циклодол), антихолинергические средства (солутан), средства для наркоза (тиопентал натрия, хлороформ, хлорэтил, эфир для наркоза), средства, влияющие на мускулатуру матки (эргометрин, эрготал, эрготамин), адреномимитические средства (эфедрин).
Вышеназванные препараты, из числа воздействующих на центральную нервную систему человека, можно назвать «полулегальными наркотиками», поскольку для большинства из них установлена зависимость, аналогичная зависимости от наркотиков, хотя к наркотическим средствам они не отнесены.