Финансовый мониторинг. Том I (Коллектив авторов) - читать бесплатно онлайн полную версию книги (ч.notes)

Сноски

1

См.: Указ Президента РФ от 13.06.2012 № 808 (ред. от 08.03.2016) «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу») // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru; СПС «КонсультантПлюс».

2

Там же.

3

Об основных направлениях в сфере ПОД/ФТ см.: Чиханчин Ю.А. Вступительное слово // Финансовая безопасность. – 2015. – № 14.

4

См.: Чиханчин Ю.А. Вступительное слово // Финансовая безопасность. – 2015. – № 14.

5

Там же.

6

Указ Президента РФ от 13.06.2012 № 808 (ред. от 08.03.2016) «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» (вместе с «Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу») // СПС «Консультант-Плюс».

7

Указ Президента РФ от 08.03.2016 № 103 «О внесении изменений в Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012. № 808».

8

Все нормативные правовые акты рассматриваются в действующей на момент опубликования учебника редакции. При самостоятельном изучении этих актов необходимо учитывать изменения и дополнения, которые были в них внесены с момента вступления в действие. С официальными текстами документов можно ознакомиться на Официальном интернет-портале правовой информации (URL: http://www.pravo.gov.ru). Кроме того, можно обращаться к таким справочным системам, как «КонсультантПлюс» «Гарант» и др.

9

Михаил Ковальчук: идет слияние естественных и гуманитарных наук //Сайт НИЯУ (МИФИ) 15.03.2017 https://mephi.ru/content/articles/index.php?ELEMENT_ID=121579

10

Глотов В.И., Короткий Ю.Ф., Гобрусенко К.И. Введение в курс «Финансовые расследования» в государственном финансовом мониторинге (на примере Росфинмониторинга): учеб. пособие / под ред. к. э. н. Ю.А. Чиханчина. – М.: изд-во МФЮА, 2015.

11

12

См.: Зубков В.А. Возможности финансовой разведки сегодня позволяют держать на контроле зоны высокого риска в России // Финансовая безопасноcть. – 2015. – № 15. C. 9.

13

Глотов В.И., Никулина Е.Н., Иванов А.П., Коминар С.А.Система финансового мониторинга в Российской Федерации. – Н. Новгород, 2005. С. 9.

14

Там же.

15

16

См.: Братко А.Г. Правоохранительная система (вопросы теории). – М.: Юридическая литература, 1991.

17

Братко А.Г. Правоохранительная система (вопросы теории). – М.: Юридическая литература 1991.

18

Там же.

19

См.: Скиннер К. Цифровой банк. Как создать цифровой банк или стать им». ООО «ЛитРес», www.litres.ru, 2013. iBooks.

20

Там же.

21

См.: http://www.banki.ru/news/lenta/?id=9079808&r1=rss&r2=common&r3=news

22

См.: Глотов В.И., Короткий Ю.Ф., Гобрусенко К.И. Указ. соч.

23

Вот почему в том числе был принят целый комплекс нормативных актов Росфинмониторинга, чтобы финансовый мониторинг действовал именно таким образом, то есть не вызывая побочных эффектов. См., например: Приказ Росфинмониторинга № 10 «Об утверждении Положения об обработке и защите персональных данных в Федеральной службе по финансовому мониторингу»; Приказ Росфинмониторинга № 14 «Об утверждении Порядка уведомления представителя нанимателя о фактах обращения в целях склонения государственного гражданского служащего Федеральной службы по финансовому мониторингу к совершению коррупционных правонарушений»; Приказ Росфинмониторинга № 128 «Об утверждении Плана противодействия коррупции Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2016–2017 годы»; Приказ Росфинмониторинга № 120 «Об утверждении Порядка уведомления федеральными государственными гражданскими служащими федеральной службы по финансовому мониторингу о возникновении личной заинтересованности при исполнении должностных обязанностей, которая приводит или может привести к конфликту интересов».

24

25

26

См.: Глотов В.И., Короткий Ю.Ф., Гобрусенко К.И. Указ. соч.

27

ФАТФ – межправительственная структура, которая устанавливает стандарты и разрабатывает и внедряет меры по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Перечень всех членов и наблюдателей можно посмотреть на веб-странице ФАТФ: http://www.fatf-gafi.org/Members_en.htm

28

См.: Зубков В.А., Осипов С.К. Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: учебное пособие. – М.: Юриспруденция, 2010.

29

См.: Глотов В.И., Никулина В.М., Иванов А.П., Коминар С.А. Указ. соч. С. 24.

30

См.: Прошунин М.М., Татчук М.А. Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма): учебник. – Калининград: изд-во БФУ им. И. Канта, 2014. – C. 167.

31

См.: Букарев В.Б., Трунцевский Ю.В., Шулепов Н.А. Зарубежный опыт в сфере правового регулирования противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных преступным путем // Международное публичное и частное право. – 2007. – № 4.

32

См.: World Drug Report 2016 (United Nations publication, Sales No. E.16. XI.7).

33

См.: Всемирный доклад УНП ООН по наркотикам: число наркозависимых лиц выросло впервые за шесть лет, до 29 миллионов человек //23 июня 2016 http://www.unodc.org/unodc/ru/frontpage/2016/June/number-of-drug-dependent-adults-up-for-first-time-in-six-years-now-at-29-million_-unodc-world-drug-report-2016.html

34

35

См.: Прошунин М.М., Татчук М.А. Указ. соч. C. 167.

36

См.: Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах – членах ЕврАзЭС / отв. ред. В.Е. Пономаренко, К.Г. Сорокин. – М., 2014. – С. 103.

37

См.: Глотов В.И., Никулина Е.Н., Иванов А.П., Коминар С.А. Указ. соч. С. 8.

38

См.: Приказ Генпрокуратуры России № 309, МВД России № 566, ФСБ России № 378, ФСКН России № 318, ФТС России № 1460, Следственного комитета при прокуратуре РФ № 43, Росфинмониторинга № 207 от 05.08.2010 «Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем».

39

См.: Зубков В А. Возможности финансовой разведки сегодня позволяют держать на контроле зоны высокого риска в России // Ноябрь № 15/201. C. 9.

40

См.: Глотов В.И., Никулина Е.Н., Иванов А.П., Коминар С.А. Указ. соч. С. 9.

41

См.: Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (с изм. и доп., вступ. в силу с 09.02.2016).

42

См.: Глотов В.И., Никулина Е.Н., Иванов А.П., Коминар С.А. Указ. соч.

43

Глава X.1. дополнена в Закон о Банке России Федеральным законом от 23.07.2013 № 251-ФЗ.

44

П. 8.1 дополнен Федеральным законом от 30.12.2015 № 430-ФЗ.

45

См.: Постановление Правительства РФ от 27.01.2014 № 58 (ред. от 21.06.2014) «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

46

Прим. автора: в редакцию указанного Закона РФ внесены изменения федеральными законами. – См.: Закон РФ от 27.11.1992 № 4015-1 (ред. от 28.11.2015, с изм. от 30.12.2015) «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (с изм. и доп., вступ. в силу с 09.02.2016).

47

См.: Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 (ред. от 10.04.2015) «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

48

См.: Братко А.Г. Роль Российского государства в решении проблем переходной экономики в контексте глобализации рынка и совершенствования банковского права (Доклад на российско-китайском симпозиуме «Проблемы развития государства и общества в России и Китае после 1990 года») // Мат-лы российско-китайского симпозиума. – М.: МГЮА, 2006. – С. 91–93.

49

Там же.

50

Приказ ФНС РФ от 15.07.2005 № САЭ-3-09/325 «О порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”».

51

На официальном сайте Федеральной миграционной службы (ФМС России) http://www.fms.gov.ru/ в сети Интернет функционирует «Сервис проверки действительности паспортов граждан Российской Федерации», где заинтересованным лицам предоставляются сведения о нахождении запрашиваемого паспорта гражданина Российской Федерации среди недействительных. Кредитные организации справочно могут использовать имеющуюся на вышеуказанном сайте информацию о недействительных паспортах при проведении идентификации клиентов. (Письмо ЦБ РФ от 28.09.2007 № 155-Т) // СПС «КонсультантПлюс».

52

53

Там же.

54

Татчук М. Технологии Customer Due Diligence в коммерческих банках // Банковское обозрение. Приложение «BEST PRACTICE». – 2015. – № 2. – С. 26–34.

55

ТТатчук М. Технологии Customer Due Diligence в коммерческих банках // Банковское обозрение. Приложение «BEST PRACTICE». – 2015. – № 2. – С. 26–34.

56

Амелин Р.В. Правовой режим информационных ресурсов государственных информационных систем // Информационное право. – 2016. – № 4. – С. 8–12.

57

Подробнее об этом см.: Братко А.Г. Банковское право: учебник. – М.: Юрайт, 2015; Он же. Теория банковского права. – М.: Проспект, 2014.

58

См.: Каратаев М.В. Практические аспекты реализации требований законодательства в части ПОД/ФТ // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2011. – № 1. – С. 8–21.

59

Поморцев А. Наркомафия спасает банки // РБК daily. 2009. – 27 января. – № 12 (575). – С. 1.

60

Syal R. Drug money saved banks in global crisis, claims UN advisor // The Observer. 2009. 13 Dec. P.5. Цит. по: Прошунин М.М. Финансовый мониторинг в системе противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (российский и зарубежный опыт): автореф. дисс. … докт. юрид. наук. – М., 2010. – С. 3.

61

См.: Братко А.Г. Проблемы стратегии изучения финансовых конкурентов в современном мире // Финансовый бизнес. – 2015. – № 2 (175). – С. 25–32 // www.bratko.ru

62

Читать продолжение на ЛитРес