§7. Проверяем, не входит ли (или не входило ли ранее) в состав исполнительного органа компании дисквалифицированное лицо
Необходимое время: от 3 до 5 минут.
Каким образом: в сервисе ФНС России «Предоставление сведений из ЕГРЮЛ / ЕГРИП» на портале https://egrul.nalog.ru/ и в реестре дисквалифицированных лиц ФНС России на портале https://service.nalog.ru/disqualified.do.
Что можно узнать?
Назначено ли директору организации, в том числе бывшему такое административное наказание, как дисквалификация, и если назначено, то за какое нарушение и на какой период с указанием точных дат. В реестре содержатся сведения только о лицах, в отношении которых срок дисквалификации еще не истек, или она не отменена судом.
Дисквалификация как вид административного наказания появилась в КоАП РФ с 1 июля 2002 года, который с указанный даты пришел на смену Кодексу РСФСР об административных правонарушениях. Дисквалификация заключается в лишении физического лица права:
– замещать должности государственной и муниципальной службы;
– занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет);
– осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом;
– осуществлять деятельность по предоставлению государственных и муниципальных услуг;
– осуществлять деятельность в сфере подготовки спортсменов и организации (включая их медицинское обеспечение) и проведения спортивных мероприятий;
– осуществлять деятельность в области проведения экспертизы промышленной безопасности;
– осуществлять деятельность в области технического осмотра транспортных средств, либо осуществлять деятельность в области независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности);
– осуществлять деятельность в области проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд;
– осуществлять медицинскую деятельность или фармацевтическую деятельность;
– осуществлять деятельность в области управления многоквартирными домами34.
Она назначается судьей и устанавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. По окончании периода дисквалификации лицо будет считаться исключенным из реестра35.
Наиболее распространенным административным правонарушением (более 95%), за которое назначается дисквалификация, является повторное непредставление или повторное представление недостоверных сведений о юридическом лице в регистрирующий орган, а также представление документов, содержащих заведомо ложные сведения, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния36.
Среди других популярных правонарушений:
– повторная невыплата или неполная выплата в установленный срок заработной платы, других выплат, осуществляемых в рамках трудовых отношений, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния37;
– другие повторные нарушения трудового законодательства, в том числе об охране труда – уклонение от оформления или ненадлежащее оформление трудового договора либо заключение гражданско-правового договора, фактически регулирующего трудовые отношения между работником и работодателем, допуск работника к исполнению им трудовых обязанностей без прохождения в установленном порядке обучения и проверки знаний требований охраны труда, а также обязательных предварительных (при поступлении на работу) и периодических (в течение трудовой деятельности) медицинских осмотров, обязательных медицинских осмотров в начале рабочего дня (смены), обязательных психиатрических освидетельствований или при наличии медицинских противопоказаний, необеспечение работников средствами индивидуальной защиты и др.38;
– фиктивное или преднамеренное банкротство, неправомерные действия при банкротстве39;
– производство или оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции без соответствующей лицензии40;
– осуществление предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами без лицензии41;
– незаконные действия по получению и (или) распространению информации, составляющей кредитную историю42;
– повторная продажа товаров, выполнение работ либо оказание населению услуг ненадлежащего качества или с нарушением установленных законодательством Российской Федерации требований43.
Внесение сведений в реестр дисквалифицированных лиц осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня получения ФНС России копии вступившего в силу постановления о дисквалификации либо судебного акта о пересмотре постановления о дисквалификации44.
После вступления постановления о дисквалификации в законную силу (10 дней, если оно не было обжаловано45) договор с дисквалифицированным лицом должен быть прекращен46. Дисквалификация станет основанием прекращения трудового договора по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон47. Днем увольнения будет как раз день вступления в силу постановления.
Собственники юридического лица должны провести общее собрание, на котором назначат нового директора. Если общество состоит из одного участника, то он примет соответствующее решение единолично. Новый директор должен будет принять документы, материальные ценности и печати от старого руководителя. А в течение семи рабочих дней со дня заступления на должность подать сведения о внесении изменений в ЕГРЮЛ48. Но на практике так бывает не всегда. В большинстве случаев, особенно когда директор является не только им, но и единственным участником общества, новый директор не назначается. Хотя за осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом предусмотрен штраф в размере 5000 рублей, а для юридического лица за неприменение последствий прекращения действия контракта с директором – до 100 000 рублей49. Но административный штраф не единственная мера воздействия – законодательством предусмотрено исключение юридического лица из ЕГРЮЛ по решению регистрирующего органа, если в отношении организации в реестр внесена запись о недостоверности сведений в течение более шести месяцев50. Сведения о дисквалифицированном директоре, как о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, которые должны были быть изменены на новые, но не были изменены, признаются по результатам проверки как раз недостоверными51.
Для поиска по реестру потребуется ИНН или наименование организации (рис. 15).
Рис. 15. Интерфейс реестра дисквалифицированных лиц
Ф. И. О. директора организации не советую использовать, хотя поиск по этим данным тоже работает – в случае назначения нового директора, данные о котором уже будут внесены в ЕГРЮЛ, поиск будет нерелевантным (рис. 16—17).
Рис. 16. Результат поиска в реестре дисквалифицированных лиц по ИНН юридического лица
Рис. 17. Результат поиска в реестре дисквалифицированных лиц по имени и фамилии директора из выписки из ЕГРЮЛ
Помимо статьи КоАП РФ, по которой руководитель организации, в том числе бывший, считается дисквалифицированным, в реестре можно узнать также и период дисквалификации.
А проверить, был ли назначен новый директор или нет, поможет выписка из ЕГРЮЛ. Если фамилии директора в реестре и лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица в выписке, (вторая страница) – совпадают, то нет, если они разные – то да, был назначен. Факт дисквалификации директора, который остался в этом статусе, будет подтверждать информация «Сведения о дисквалификации лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица».
Данные в реестре обновляются в ежедневном режиме.
На момент публикации книги в нем содержались записи о 13 324 дисквалифицированных лицах.
Если в реестре вы не нашли сведений о том, что потенциальной компанией-работодателем когда-либо управляло дисквалифицированное лицо, то это еще не повод прекращать проверку. Дело в том, что в ходе судебного разбирательства директор может попросить суд заменить дисквалификацию на штраф, сославшись на случайный характер нарушения или на то, что уже все исправлено, и если суд удовлетворит его ходатайство – а шансы на это есть, так как в соответствии с позицией Конституционного суда Российской Федерации применение дисквалификации предполагается тогда, когда другие виды наказаний не могут обеспечить цели административного наказания52, то соответствующих сведений в реестре и в выписке не будет. Но само правонарушение – например, волнующая в первую очередь невыплата зарплаты или непроведение обязательных медицинских осмотров – никуда не денется, а значит, трудоустройство в данную организацию может иметь определенные риски. Проверяем компанию дальше!